25亿期货配资大案出罚单!注册资金6000万如何撬动了25亿配资

作者:冠业配资网 2019-01-27 16:28 4382

25亿期货配资大案出罚单!注册资金6000万如何撬动了25亿配资

即日,湖南证监局在官网同一天内公布了四则针对个人的羁系措施决定书,非分分外引人关注。

券商中国记者创造,这四名受到羁系措施惩处的人员全部来自期货公司业务部,且被罚原因起因完备相同,均与期货配资有关。

3家期货4名员工接罚单


根据警示函,大有期货有限公司岳阳业务部员工霍青山、彭洪林、金信期货有限公司岳阳业务部员工龚跃和方正中期期货有限公司长沙业务部郭任重四人,工作期间,为武汉坤州大德投资管理有限公司配资业务供给做事,并得到报酬。


上述行为属于中国证监会《关于戒备期货配资业务风险的通知》(证监办发[2011]49号)中禁止的行为,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五款、第十五条第三款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,湖南证监局决定,对该四人采纳出具警示函的行政羁系措施,并记入诚信档案。

值得注意的是,这四名期货业务部员工被卷入的是同一起期货配资案,而这则案件的副角就是警示函中提到的武汉坤州大德投资管理有限公司(以下简称坤州大德公司)。


涉及3年前旧案:配资超过25亿元,法人被判刑3年

裁判文书网在今年7月15日公布的刑事判决书揭开了这起期货配资大案的详细内幕,券商中国也曾对该案结束过详细报道。

判决书表示,坤州大德公司成立于2013年11月15日,注册资金仅为6000万,却撬动起超过25亿元的配资总额。经查,自2014年8月13日至2015年11月3日,坤州大德公司收到客户本金3.83亿元,为客户供给配资金额25.65亿元,经营期货业务金额合计高达29.48亿元。

坤州大德的期货配资业务如何运作?


首先,坤州大德公司为每位员工垫付50万元,哀求员工以个人名义在多个期货公司开设天然人股指期货账户,再将账户借给公司利用。其余,这些天然人股指期货账户下,坤州大德公司还开设了多个子账户。


第二步,坤州大德公司与部分期货公司工作人员达成中介人协议,由这些工作人员先容期货配资客户,坤州大德向其发放返佣。

今后,坤州大德公司将借名开设的股指期货账户或子账户,供给给由公司市场部员工或中介人先容的需要炒作股指期货的客户,并供给“众期金融资产管理平台”等软件供客户结束股指期货买卖业务活动。


在吸引到客户今后,坤州大德公司就以员工名义与客户签订《买卖业务账户委托操作协议书》,账户买卖业务盈余及亏损均归于客户一方,坤州大德公司则对客户配资并向客户收取配资利息。根据配资合同的约定,配资利息为年息12%-19.6%不等。

其余,多份证词提到了利用坤州大德公司供给的子账户和配资参与股指期货买卖业务后的亏损情况。

显著,这次收到警示函的四名期货公司员工,就担当了上述“中介人”的角色。相比之下,该案的正犯所受到的惩罚要严重的多,坤州大德公司法人龙涛最终被判刑三年、缓刑四年,并处罚金1305万元。


期货配资游走灰色地带,业内人士称风险极大

尽管这一案件发生在2014年至2015年期间,但记者创造,期货配资这一违规行为并未完备消失。

今年5月,市场上一则传言称,新三板挂牌公司长江期货可以或许采纳“降保降门槛”的形式让投资者参与国内原油期货买卖业务,让人警惕期货配资可否再度重振旗鼓。

长江期货当时辟谣称,公司从未授权或默许任何个人与单位,包括民行信业睁开期货经纪业务;从未授权或默许任何个人和单位,包括民行信业可以或许采纳“降保降门槛”的形式让投资者参与国内原油期货买卖业务,最低保证金仅需5000元/手;从未默许民行信业违规睁开期货经纪业务之类事项。


不过,记者查问访问创造,确实有部分派资公司在加大配资业务推介力度。配资公司对商品期货普遍能配到5倍旁边,金融期货有些更高。

业内人士指出,由于期货品种采纳保证金买卖业务,天然具有资金杠杆,如果再加上期货配资,减少收益的同时买卖业务风险会急剧增加。以10%品种买卖业务保证金和9倍配资比例打算,期货价格波动1%,一旦做错方向投资者在配资账户的本金可以或许就全部亏光。

与此同时,羁系层也并未放松对期货配资违规行为的查处。


今年5月,山东证监局就发布消息称,2016年8月,山东省淄博市临淄公安经侦部分成功侦破“乐易金融投资者买卖业务体验中央”造孽经营案,该案系世界首例配资类造孽经营期货业务犯罪案件。

按照羁系部分哀求,在戒备配资业务风险上,证监会各派出机构作为一线羁系机构,应加强对期货公司的羁系。据了解,国内期货公司基本都已明令禁止涉足配资,有期货公司人士表示,公司在各个症结都对配资行为结束警示,员工入职承诺书中也写明严禁给投资者供给配资。不过,由于配资羁系存在一定难度且利益勾引较大,期货配资业务仍游走于灰色地带。


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